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美國(guó)OTC市場(chǎng)的股票到底是不是垃圾股？

現(xiàn)在網(wǎng)上評(píng)論OTC-Markets的帖子比較多，除了一小部分專業(yè)人士或行業(yè)從業(yè)者對(duì)OTC有正面評(píng)價(jià)以外，更多的帖子都是負(fù)面的評(píng)價(jià)。有人說(shuō)OTC股票是垃圾，更有人說(shuō)OTC上市是騙局。其實(shí)這些人不是曾經(jīng)買過(guò)美股OTC原始股變不了現(xiàn)的投資者，就是被那些以美股上市為幌子騙錢的老板忽悠了，只能在網(wǎng)上宣泄自己的情緒罷了。

本文將從客觀，專業(yè)的角度來(lái)給大家講解分析一下OTC市場(chǎng)到底怎么樣，這個(gè)市場(chǎng)的股票能不能買，有沒(méi)有價(jià)值，怎么交易的。

美國(guó)的證券市場(chǎng)除了紐交所、納斯達(dá)克、美交所這三個(gè)主板以外，還有一個(gè)全世界最大的交易市場(chǎng)：OTC-Markets。

新三板掛牌 不屬于上市公司

總有人拿美國(guó)的OTC-Markets同中國(guó)的新三板比較，這并不完全正確。它們的相同之處在于它們都分了三個(gè)層級(jí)。OTC市場(chǎng)分為OTC-QX，類似新三板的精選層；OTC-QB類似于新三板的創(chuàng)新層；OTC-pink類似于新三板的基礎(chǔ)層。

但就其交易量、交易活躍程度和融資能力以及交易規(guī)則來(lái)說(shuō)，新三板均無(wú)法和其相提并論，而且上新三板是掛牌，并不屬于上市。

但美國(guó)的OTC-Markets就不同了，大家可千萬(wàn)別小看了這個(gè)OTC市場(chǎng)，上市企業(yè)也有10000多家，它的交易量占到全美股票交易量（非指交易金額）的75%以上，是世界上最大的股票證券交易市場(chǎng)。

大家可能更不知道，美國(guó)OTC-Markets的老板收購(gòu)了美國(guó)主板納斯達(dá)克證券交易所。企業(yè)OTC交易市場(chǎng)掛牌后達(dá)到一定條件，即可以進(jìn)行線上交易，也可以進(jìn)行線下交易。

在OTC交易的證券包括美國(guó)全國(guó)性、地區(qū)性發(fā)行的股票和國(guó)外發(fā)行的股票、權(quán)證、基金單位、美國(guó)存托憑證（ADRs）和直接私募計(jì)劃（DPPs）。OTC的管理由美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）和美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局（FINRA）負(fù)責(zé)，是美國(guó)多層次證券市場(chǎng)體系重要的一部分。

中國(guó)世界500強(qiáng)公司有超過(guò)一半都在美國(guó)OTC證券市場(chǎng)交易

美國(guó)OTC市場(chǎng)中，知名跨國(guó)企業(yè)不在少數(shù)，找?guī)讉€(gè)大家都知道的知名企業(yè)，而且股價(jià)都超高，OTC最高股價(jià)高達(dá)210000美金一股，彭德雷爾（股票代碼：PCOA ），巴氏制藥（股票代碼：BTCA ）的股價(jià)也高達(dá)120000美金一股。還有日本軟銀集團(tuán)（股票代碼：SFTBF）、匯豐銀行(股票代碼：HBCYF)、LV(股票代碼：LVMHF)、阿迪達(dá)斯（股票代碼：ADDYY）、羅氏制藥（股票代碼：RHHBY）、房利美（股票代碼：FNMFO）等股價(jià)都不低且交易活躍。

中國(guó)500強(qiáng)公司有超過(guò)一半都在美國(guó)OTC證券市場(chǎng)交易，是不是讓你很驚訝呢？不信可以上OTC官網(wǎng)查一下中國(guó)企業(yè)，有代碼有股：中國(guó)銀行 (股票代碼：BACHF)、中國(guó)建設(shè)銀行(股票代碼：CICHY)、新鴻基地產(chǎn)(股票代碼：CICHF)、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行（股票代碼：ACGBY)、中國(guó)工商銀行（股票代碼：IDCBF)、蒙牛乳業(yè)（股票代碼：CIADY）、騰訊控股（股票代碼：TCEHY）、中國(guó)國(guó)際航空（股票代碼：AICAF）、金蝶國(guó)際（股票代碼：KGDEY）、安踏體育（ANPDY）、瑞幸咖啡（LKNCY）等等。

是的，你沒(méi)看錯(cuò)，騰訊也在OTC-Pink,而且騰訊控股的市值7650億美金，安踏體育的股價(jià)也在430美金左右。雖然這些企業(yè)都是在國(guó)內(nèi)或港股已經(jīng)上市后用美國(guó)存托憑證ADR方式在OTC-pink上市的，但至少說(shuō)明這個(gè)OTC市場(chǎng)本身不是是垃圾，更不是騙人的。

那為什么網(wǎng)上還有那么多帖子都說(shuō)OTC上市不靠譜，股票賣不掉呢？

那是因?yàn)槟闼顿Y的這家美國(guó)OTC上市公司，他本身可能是個(gè)初創(chuàng)公司，因?yàn)槟壳皸l件達(dá)不到上主板的標(biāo)準(zhǔn)，暫時(shí)只能上OTC-pink，即沒(méi)有品牌，沒(méi)有名氣，也沒(méi)提交審計(jì)財(cái)報(bào)，國(guó)外投資人當(dāng)然很難發(fā)現(xiàn)或看好這只股票，也就自然不會(huì)有交易。

這個(gè)階段只有相對(duì)了解這家公司，對(duì)這家公司的老板信任、業(yè)務(wù)模式和前景看好，才會(huì)投資他，所以要賣也只能賣給同樣了解這家公司的投資人，大家相互轉(zhuǎn)讓，然后讓美國(guó)證券經(jīng)紀(jì)公司及律師進(jìn)行過(guò)戶切割就可以了，這就是場(chǎng)外交易的特點(diǎn)。

如果你找不到這樣的投資人，外國(guó)投資者暫時(shí)又沒(méi)關(guān)注到這家上市公司，又沒(méi)有提交報(bào)告及披露財(cái)報(bào)，誰(shuí)敢買你的股票呢？

但你不能說(shuō)因?yàn)闆](méi)有人買你手里持有的股票就說(shuō)這個(gè)企業(yè)是騙子，或說(shuō)OTC市場(chǎng)上的股票是騙人的，這顯然有點(diǎn)牽強(qiáng)。

說(shuō)不定這家公司未來(lái)兩年能轉(zhuǎn)板到納斯達(dá)克主板呢，那時(shí)你手里的原始股可能就翻幾十倍甚至上百倍也是有可能的。

當(dāng)時(shí)你要能買到安踏體育或金蝶軟件的OTC原始股，你現(xiàn)在是不是發(fā)財(cái)了。你現(xiàn)在買的這家OTC-pink上市公司股票和安踏體育、金蝶財(cái)務(wù)軟件的股票是一樣的，差別只是你買的沒(méi)有品牌知名度，還沒(méi)被更多的國(guó)內(nèi)外投資者關(guān)注，而不是OTC市場(chǎng)不靠譜。

所以，無(wú)論你投資的是OTC的原始股，還是納斯達(dá)克的原始股，只要你有眼光，耐心等到企業(yè)上市了，你手里的原始股就是有價(jià)證券，有價(jià)證券就是可以交易的。

只不過(guò)OTC上市公司在不知名的時(shí)候，股票交易很難，需要等待他上主板，那時(shí)更容易變現(xiàn)，但話又說(shuō)回來(lái)了，你買的越早價(jià)格越低，未來(lái)賺的越多啊，等到大家都看好這只股，都搶著買的時(shí)候，你覺(jué)得你還能以早期的價(jià)格買的到嗎？

中國(guó)企業(yè)在美國(guó)OTC市場(chǎng)現(xiàn)狀與前景

據(jù)新浪財(cái)經(jīng)最新公布顯示，中國(guó)已至少有上千家的公司在美上市、交易，其中紐交所90家左右，納斯達(dá)克約230家以上，OTC多達(dá)700家以上。

這些在美上市企業(yè)是按照美國(guó)相關(guān)法律規(guī)定，以及在OTC升級(jí)轉(zhuǎn)板中，向證券會(huì)SEC提出申請(qǐng)升入紐交所(NYSE)、納斯達(dá)克(NASDAQ)和美交所(AMEX)。

那么講到這很多人就會(huì)問(wèn)到，講了這么多，OTC聽(tīng)著是很好，但究竟有沒(méi)有企業(yè)成功轉(zhuǎn)主板呢？ 下方就針對(duì)美國(guó)OTC市場(chǎng)今年6月份轉(zhuǎn)板做了一個(gè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)。

美國(guó)OTC市場(chǎng)2022年6月份轉(zhuǎn)板數(shù)據(jù) | 營(yíng)收不到百萬(wàn)也能轉(zhuǎn)主板？

2022年6月，美國(guó)OTC市場(chǎng)迎來(lái)35家新公司，同時(shí)，有2家企業(yè)從美國(guó)OTC轉(zhuǎn)板進(jìn)入主板市場(chǎng)。

6月轉(zhuǎn)板企業(yè)

轉(zhuǎn)板的企業(yè)都來(lái)自O(shè)TCQB市場(chǎng)，且都進(jìn)入了納斯達(dá)克。截至當(dāng)?shù)貢r(shí)間7月20日收盤，市值最高的是374Wate，為2.4億美元。

374Water Inc.

轉(zhuǎn)板時(shí)間：2022年6月14日

交易所：NASDAQ

374Wate成立于2005年，是一家清潔技術(shù)公司，提供解決迫在眉睫的環(huán)境污染挑戰(zhàn)的顛覆性技術(shù)，通過(guò)將廢物作為水、能源和礦物的寶貴資源，將所有濕廢物(如污泥、生物固體、食物廢物、危險(xiǎn)和無(wú)害廢物以及永久性化學(xué)品(如PFA))轉(zhuǎn)化為寶貴的可回收資源。

財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

2020-2021年度，該公司的營(yíng)收分別為8.66萬(wàn)美元、4.81萬(wàn)美元，這期間相應(yīng)的凈利潤(rùn)分別為4.03萬(wàn)美元、-316.46萬(wàn)美元。

Connexa Sports Technologies Inc.

轉(zhuǎn)板時(shí)間：2022年6月15日

交易所：NASDAQ

Connexa成立于2015年，專注于全球球類運(yùn)動(dòng)市場(chǎng)，為從事和教授體育運(yùn)動(dòng)、消費(fèi)體育內(nèi)容和管理體育設(shè)施的客戶提供服務(wù)。該公司開(kāi)發(fā)了一種高度便攜且價(jià)格合理的球發(fā)射器，該發(fā)射器內(nèi)置于易于運(yùn)輸?shù)妮喪嚼瓧U包(“Slinger Launcher”)中，可以幫助人簡(jiǎn)單輕松地控制為練習(xí)、訓(xùn)練或健身目的而發(fā)射的球的速度、頻率和高度。

財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

2020-2021年度，該公司的營(yíng)收分別為137.09萬(wàn)美元、768.03萬(wàn)美元，這期間相應(yīng)的凈利潤(rùn)分別為-922.77萬(wàn)美元、-1859.48萬(wàn)美元。

美國(guó)OTC資本市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)

趨勢(shì)一：OTC發(fā)展非常迅速。十年之前小企業(yè)上市的時(shí)候，大都會(huì)選擇OTC，小市場(chǎng)、小資金。現(xiàn)在，這個(gè)市場(chǎng)上融資的中國(guó)企業(yè)金額越做越大。

趨勢(shì)二：OTC被選擇作為跳板更多，活力充足。近幾年OTC市場(chǎng)越來(lái)越熱鬧，活力也越來(lái)越充足，從OTC轉(zhuǎn)到主板市場(chǎng)的公司越來(lái)越多，前幾年只是零星幾個(gè)，而近幾年一批一批的轉(zhuǎn)。

趨勢(shì)三：OTC中國(guó)企業(yè)質(zhì)量上升。在OTC市場(chǎng)上市掛牌的中國(guó)企業(yè)的質(zhì)量越來(lái)越好，原來(lái)是去不了主板的中國(guó)企業(yè)才會(huì)去OTC，現(xiàn)在是優(yōu)質(zhì)的企業(yè)也通過(guò)OTC上市轉(zhuǎn)入主板市場(chǎng)。

趨勢(shì)四：OTC是主板上市的重要途徑。同時(shí)轉(zhuǎn)板這一方式是許多企業(yè)在美國(guó)主板上市的重要途徑，過(guò)去幾年大約每年25%的主板新上市公司是OTC轉(zhuǎn)板而來(lái)的。

世界金融控股集團(tuán)（美國(guó)上市股票代碼WFHG），是一家專業(yè)協(xié)助企業(yè)在國(guó)內(nèi)外上市融資進(jìn)入資本市場(chǎng)的全方位資本運(yùn)作服務(wù)機(jī)構(gòu)。含輔導(dǎo)上市、頂層設(shè)計(jì)、市值管理、投資融資、并購(gòu)重組等，集團(tuán)獨(dú)創(chuàng)IAPO上市模式，根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況，規(guī)劃最合適的上市路徑，提高企業(yè)上市成功率。

集團(tuán)相關(guān)的互聯(lián)家基金，團(tuán)隊(duì)自99年從事基金管理至今，擁有基金管理牌照P1070824，主營(yíng)“管理股權(quán)投資基金、政府引導(dǎo)基金、產(chǎn)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金，資產(chǎn)管理、投資管理，創(chuàng)業(yè)投資”等業(yè)務(wù)。本基金為私募股權(quán)基金，在管理實(shí)繳基金規(guī)模超過(guò)200億元，累計(jì)管理實(shí)繳規(guī)模超過(guò)634.896億元。已成功孵化退出52家企業(yè)，并直接投資在國(guó)內(nèi)主板、香港主板、美國(guó)納斯達(dá)克等成功IPO上市24家科技型企業(yè)，如尚德股份、安科生物、華光股份、吉鑫科技和愛(ài)康股份等，通過(guò)資本運(yùn)營(yíng)增值服務(wù)推動(dòng)相關(guān)企業(yè)成為國(guó)際（或國(guó)內(nèi)）細(xì)分行業(yè)龍頭，其中兩家曾被列入哈佛大學(xué)和清華大學(xué)教學(xué)案例。

集團(tuán)控股的上海控本企業(yè)管理有限公司為上市配套服務(wù)機(jī)構(gòu)，主營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資與資本運(yùn)作業(yè)務(wù)，幫企業(yè)把無(wú)形資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為有價(jià)值資產(chǎn)，并成為實(shí)繳資本，認(rèn)列資本公積，提高企業(yè)凈資產(chǎn)，改善各資本比重，協(xié)助企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。集團(tuán)在美國(guó)、英國(guó)、上海、北京、深圳、西安、湖北、江蘇、四川等地設(shè)立辦公室及資源中心，匯聚全球各行業(yè)精英翹楚，精進(jìn)專業(yè)、聚集資源，為企業(yè)創(chuàng)造更高價(jià)值，助力企業(yè)融資上市，成為國(guó)際知名大型集團(tuán)！

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